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新华鑫回报:新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

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新华鑫回报:新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 ...

新华鑫回报:新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

时间:2019年10月16日 13:31:44 中财网

原标题:新华基金管理股份有限公司:新华鑫回报:新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要


新华鑫回报混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要

基金理人:新华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司

1


新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要


重要提示


新华鑫回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于
2015年
7月
7
日经中国证监会证监基金字[2015]1550号注册。本基金的基金合同于
2015年
9

2日正式生效。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资
中出现的各类风险,包括市场风险,信用风险,流动性风险,交易对手违约风险,
管理风险,资产配置风险,不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。本基
金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。信用风险主要是由
目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风
险;流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及
时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性,本基金的总体风险将有所提高。


本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品
种,预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。


投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书、
基金合同等信息披露文件。


基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。


基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。


基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。


本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金

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新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要


当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受、并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


本招募说明书(更新)所载内容截止日为
2019年
9月
2日,有关财务数据
和净值表现截止日为
2019年
6月
30日(财务数据未经会计师事务所审计)。


一基金管理人


(一)基金管理人概况
名称:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场
6号力帆中心
2号办公楼第
19层
办公地址:北京市海淀区西三环北路
11号海通时代商务中心
C1座


重庆市江北区聚贤岩广场
6号力帆中心
2号办公楼第
19层
法定代表人:张宗友
成立日期:2004年
12月
9 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】197号
注册资本:21,750万元人民币

电话:(010)68779666
传真:(010)68779528
联系人:齐岩


出资单位出资额(万元)占注册资本金比例
恒泰证券股份有限公司
12750 58.62%
新华信托股份有限公司
7680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司
1320 6.07%
合计
21750 100%

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新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
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(二)主要人员情况


1、董事会成员

张宗友先生:董事长,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、
太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金
管理股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。


刘全胜先生:董事,硕士。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内
蒙古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰
证券包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒
泰证券经纪业务管理总部总经理、恒泰证券经纪事业部总裁助理兼经纪事业部总
经理、恒泰证券副总裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。


项琥先生:董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天津证
券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限公
司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副
总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。


于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时
代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风
险官。


胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财
政金融学院副教授。


宋敏女士:独立董事,硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系
统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务所律
师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。


张贵龙先生:独立董事,硕士。曾任山西省临汾地区教育学院教师。现任职
于北京大学财务部。



2、监事会成员

杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航
天科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董
秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限

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新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要


公司财务总监。


张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总
监,长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险
管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股
份有限公司监察稽核部总监。


别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济
新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。现
任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。



3、高级管理人员

张宗友先生:董事长,简历同上。


刘全胜先生:总经理,简历同上。


齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。


徐端骞先生:副总经理兼任首席信息官,学士。历任上海君创财经顾问有限
公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限
责任公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部
总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。


晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰
信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,
新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经
理。


崔建波先生:副总经理,硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申
银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和
讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司
投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基
金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。



4、基金经理

姚秋先生:经济学博士、特许金融分析师,历任中国建设银行北京分行投资

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新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要


银行部投资研究工作、中国工商银行资产管理部固定收益投资经理。

2014年
4
月加入新华基金管理股份有限公司。现任新华基金管理股份有限公司固定收益与
平衡投资部总监、新华增盈回报债券型证券投资基金基金经理、新华鑫回报混合
型证券投资基金基金经理、新华红利回报混合型证券投资基金基金经理、新华鑫
日享中短债债券型证券投资基金基金经理、新华聚利债券型证券投资基金基金经
理。


5、投资管理委员会成员

主席:总经理刘全胜先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资总
监助理于泽雨先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋
先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生。



6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


二基金托管人


(一)基金托管人概况

1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年
1月
15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:贺倩


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新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要


中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年
1月
15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界
500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。


中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国
SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70审
计报告。自
2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)
认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进
一步提升,在
2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至
2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业
协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公
募基金
20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度
资产托管银行天玑奖”称号。


中国农业银行证券投资基金托管部于
1998年
5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研

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发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,

拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。


2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近
240名,其中具有高级职称的专家
30
余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有
20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。


3、基金托管业务经营情况

截止到
2019年
6月
30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共
473只。


三相关服务机构


(一)基金份额销售机构


1、直销机构

(1)新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址:北京市海淀区西三环北路
11号海通时代商务中心
C1座
法定代表人:张宗友
电话:010-68730999
联系人:陈静
公司网址:
客服电话:400-819-8866
(2)电子直销:新华基金网上交易平台
网址:https://trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人:易会满
联系人:郭明
客服电话:95588
网址:
8


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2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人:陈四清
联系人:张静
客服电话:95533
公司网址:
3)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188号
法定代表人:彭纯
联系人:宋恒
客服电话:95559
公司网站:
4)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
5)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路 12号
法定代表人:高国富
联系人:杨文川
客服电话:95528
网址:
6) 广发银行股份有限公司
注册地址:广州市东风东路713 号
法定代表人:杨明生
联系人:刘伟
9


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客服电话:400-830-8003
网址:


7) 招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:
8)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人:周慕冰
联系人:唐文勇
客服电话:95599
网址:
9)恒泰证券股份有限公司
内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 D座光大银行办公楼
14-18层
法定代表人:庞介民
联系人:熊丽
客服电话:400-196-6188
网址:)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:周健男
联系人:刘晨
客服电话:95525
网址:

11)华西证券股份有限公司
注册地址:成都市高新区天府二街 198号


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办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
客服电话:95584
网址:


12)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址:北京市海淀区海淀东三街2 号4 层 401-15
法定代表人:江卉
客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816
网址:)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人:罗细安
联系人:张蕾
客服电话:400-001-8811
公司网站:)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2号院 6号楼 712室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
客服电话:400-6262-818
公司网站:)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层

202-124室

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法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
客服电话:400-111-0889
公司网站:

16)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人:杨文斌
联系人:胡凯隽
客服电话:400-700-9665
公司网址:

17)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
客服电话: 400-920-0022
联系人:刘洋
公司网站:licaike.hexun.com18)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人:周斌
联系人:张晔
客服电话:4007-868-868
公司网站:)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人:郑毓东

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联系人:陈铭洲
座机:010-65951887
客服电话:400-618-0707
公司网址:)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址:
)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路
333号
201室
A区
056单元
办公地址:上海市宜山路
700号普天信息产业园
2期
C5栋
2楼
法定代表人:金佶
汇付网站:
汇付客服热线:400-821-399922)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼
3层
307单元
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16号院
1号楼冠捷大厦
3层
307单元
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
客服电话:
400-673-7010
公司网站:
)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路
765号
602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路
1号凯石大厦
4楼
法定代表人:陈继武
联系人:葛佳蕊
客服电话:4000-178-000

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网址:)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475号 1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
客服电话:400-067-6266
网址:)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
法定代表人:尹彬彬
联系人:陈东
客服电话: 400-118-1188
公司网址:) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人:王之光
联系人:何雪
客服电话:400-821-9031
公司网站:

27)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3栋 5层 599室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼
法定代表人:祖国明
客服电话:400-766-123
联系人:韩爱彬
网址:

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28)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
网址:)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址:北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-875-9885
联系人:盛海娟
公司网站:)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人:张跃伟
联系人:唐诗洋
客服电话:400-820-2899
公司网站:
31)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800号 2号楼 6153室(上海泰

和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
客服电话:400-820-5369
公司网站:)深圳众禄基金销售股份有限公司

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注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
公司网址:,
33)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人:丁姗姗
公司网址:
34)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人:凌顺平
联系人:林海明
客服电话:4008-773-772
公司网站:fund.10jqka.com.cn35)万家财富基金销售(天津)有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人:李修辞
客服电话:010-59013842
网址:

36)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504

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办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:袁艳艳
客服电话: 400-918-0808
公司网站:)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层
法定代表人:洪弘
联系人:张燕
客服电话:400-166-1188
网址:)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
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办公地址:北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
客服电话:400-001-1566
网址:

39)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 180
法定代表人:戎兵
联系人:刘梦轩
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17


新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要

B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
客服电话:020-89629066
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注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人:闫振杰
客服电话: 400-8188-000
联系人:马林
公司网站:)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
客服电话:4008-909-998
网址:)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A 栋201 室(入驻深圳市

前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:项晶晶
客服电话:400-684-0500
网址:)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

18


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地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦
法定代表人:李昭琛
联系人:付文红
客服电话:010-62675369
公司网站:)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1号 1号楼昆泰国际大厦 12层
法定代表人:李科
联系人:王磊
客服电话:95510
网址:

46)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:王锋
联系人:王锋
客服电话:95177
公司网站:
47)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼
法定代表人:于龙
联系人:张喆
客服电话:4006-802-123
网址:
48)大连网金基金销售有限公司
注册地址:大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 楼


19


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办公地址:大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 楼
法定代表人:樊怀东
联系人:辛志辉
客服电话:400-089-9100
网址:


基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。


(二)登记机构

名称:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
办公地址:重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
法定代表人:张宗友
电话:023-63711923
传真:023-63710297
联系人:陈猷忧

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇


(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔

5-11层

20


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法定代表人:杨剑涛

电话:010-88095588

传真:010—88091199

经办注册会计师:张伟、胡慰

联系人:胡慰

四、基金的名称


本基金名称:新华鑫回报混合型证券投资基金

五、基金的类型


基金类型:契约型开放式

六、基金的投资目标


综合运用多种投资策略,在严格控制基金资产净值下行风险的基础上,力争
为投资人提供长期稳定的回报。


七、基金的投资方向


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、债券资
产(国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可转换债券、
可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支
持证券、债券回购、银行存款等、现金及到期日在一年以内的政府债券,以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规
定)。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。


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基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为
10-90%,中小企业
私募债占基金资产净值的比例不高于
20%,权证投资占基金资产净值的比例为
0-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上
述投资品种的投资比例。


八、基金的投资策略


投资策略方面,本基金将以大类资产配置策略为基础,采取稳健的债券投资
策略和股票投资策略。


(一)大类资产配置策略

本组合采用战略性资产配置与战术性资产配置相结合的策略,即在各类资产
的投资比例范围内,持续评估各类资产的风险收益状况,并据此动态调整各类资
产配置比例,以在控制基金资产净值下行风险的同时追求相对较高的收益。


本基金管理人的宏观策略组及固定收益组采用定性和定量的研究方法对上
述关键因素的运行状态、发展方向以及稳定程度进行深入分析和研究,并结合金
融工程小组自行研发的量化趋势识别模型、量化风险度量模型以及第三方研究机
构的研究成果定期或不定期向投资决策委员会和基金经理提交股票市场及债券
市场趋势分析及风险评估报告。投资决策委员会在综合分析判断的基础上动态调
整各类资产的配置比例范围,基金经理根据最新的市场运行情况以及对申购赎回
情况的预期对大类资产在比例范围内进行适度微调。


(二)债券投资策略


1、久期策略

久期策略的目标是在预期利率上升时保全资本,预期利率下降时获得较高的
资本利得。本基金将通过综合分析宏观经济指标(如国内生产总值、工业增加值、
固定资产投资增速、价格指数、消费增长率、
m1、m2、信贷增长、汇率、国外
利率等)、宏观政策(如货币政策、财政政策、汇率政策等)以及市场指标(如
新债券的发行利率与市场收益率的差异、中央银行的公开市场操作、回购利率等)
预测利率的变动方向、范围和幅度。


22


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具体而言,当预期利率上升,本基金将缩短债券组合的平均久期,在规避市
场风险的同时,获取再投资收益。当预期利率下降,本基金将增加债券组合的平
均久期,获取因利率下降所带来的资本利的收益。



2、收益率曲线策略

本基金在短期、中期、长期品种的配置上主要采用收益率曲线策略。


债券收益率曲线形状在受到央行货币政策、公开市场操作、经济增长率、通
货膨胀率、货币供应量和市场预期等多种因素的影响下,可能发生平行移动、非
平行移动(平坦化、陡峭化、扭曲)等变动。收益曲线策略就是通过对市场收益
率曲线的非平行变动预期,追求获得因收益曲线变化而导致的债券价格变化所产
生的超额收益。


本基金将用情景分析的手段比较不同的收益曲线投资策略,即子弹策略(构
成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点)、梯形策略(构成组合内每种期
限的证券数量基本相当)和哑铃策略(构成组合中的证券的期限集中到两个极端
期限),采取当时市场状况下相应的最优投资策略,确定债券资产中短期、中期、
长期品种的配置比例。



3、信用策略

本基金主要投资信用债券,主要包括:金融债券(不含政策性金融债)、企
业债券、公司债券、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、中期票据、
资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类债券。

因此,信用策略是本基金固定收益类资产投资策略的重要组成部分。


本基金的信用策略主要包含信用利差曲线配置、个券精选策略、信用调整策
略以及信用风险控制等方面。


(1)信用利差曲线策略
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差,因此信
用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。总体而言,本基金
将重点关注信用利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差曲线的分析上,本
基金将重点关注如下因素:

①经济周期:经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大,在经济上
行阶段,企业盈利状况持续向好,经营现金流改善,则信用利差可能收窄,而当
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经济步入下行阶段时,企业的盈利状况减弱,信用利差可能会随之扩大。


②国家政策也会对信用利差造成很大的影响,例如政策放宽企业发行信用
债的审核条件,则将扩大发行主体的规模,进而扩大市场的供给,信用利差有可
能扩大。

③行业景气度的好转往往会推动行业内发债企业的经营状况改善,盈利能
力增强,从而可能使得信用利差相应收窄,而行业景气度的下行可能会使得信用
利差相应扩大。

④债券市场供求、信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因素的变
化趋势也会在较大程度上影响信用利差曲线的走势,比如,信用债发行利率提高,
相对于贷款的成本优势减弱,则信用债券的发行可能会减少,这会影响到信用债
市场的供求关系,进而对信用利差曲线的变化趋势产生影响。

(2)个券精选策略
本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综
合参考外部权威、专业研究机构的研究成果,对发债主体进行深入的基本面分析,
并结合债券的发行条款(包含期限、票息率、赋税特点、增信方式、提前偿还和
赎回等条款),以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘并
投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。具体的分析内容及指
标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发行
人业务发展状况、企业市场地位、财务状况(包含盈利能力、偿债能力、现金流
获取能力、运营能力等)、管理水平及其债务水平等。


(3)信用调整策略
除受宏观经济和行业周期影响外,信用债券本身素质的变化是影响个券信用
变化的重要因素,包括公司治理结构、股东背景、管理水平、经营状况、财务状
况、融资能力等经营管理和偿债能力指标。本基金将通过信用债跟踪评级制度,
在个券本身素质发生变化后进行严谨评价,以判断个券未来信用发生变化的方
向,从而发掘价值低估债券或规避信用风险。


(4)信用风险控制:
本基金将从如下方面进行信用风险控制:
①根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级,依靠基金管
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理人内部信用分析团队,同时整合基金管理人外部有效资源,深入分析挖掘发债
主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况

②严格遵守信用类债券的备选库制度,根据不同的信用风险等级,按照不
同的投资管理流程和权限管理制度,对入库债券进行定期信用跟踪分析。

③采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水平。

4、中小企业私募债券选择策略
本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,只选择并投资
债券剩余期限与保本周期剩余期限相匹配的个券,并且制定严格的投资决策流
程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范
信用风险、流动性风险等各种风险。


本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债
券的选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。


(1)定量分析
定量分析方面,本基金重点关注债券发行人的财务状况,包括发行主体的偿
债能力、盈利能力、现金流获取能力以及发行主体的长期资本结构等。具体关注
指标如下:

①偿债能力:重点关注流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现金利息
保障倍数等指标;
②盈利能力:重点关注
ROE、ROA、毛利率以及净利率等指标;
③现金流获取能力:重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指标;
④资本结构:重点关注资产负债率指标。

(2)定性分析
定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。主要包括债券
发行的基本条款(包括私募债券名称、本期发行总额、期限、票面金额、发行价
格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等)、募集资金用途、转让范围及约
束条件、偿债保障机制、股息分配政策、担保增信情况、发行主体历史发行债券
及评级情况以及发行主体主营业务发展前景等方面。



5、收益率曲线骑乘策略
债券收益的来源主要由两大部分组成,第一部分是息票收入,第二部分是资

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本利得收入。在息票收入固定的情况下,通过主动式债券投资的管理,尽可能多
的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过
债券收益率下降取得的,基于此,本基金提出了骑乘策略。


骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随
着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。


骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度,若收益率曲线较为陡
峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得
较高的资本利得。



6、杠杆放大策略

当债券市场出现上升行情时,由于现券收益率较高,市场资金成本较低时,
本基金可以不断利用正回购的方式进行滚动操作,放大资金规模、获得超额收益。

当债券市场出现下降行情时,由于现券收益率低,市场资金成本高时,本基金可
以通过买断式逆回购,在降低债券仓位的同时获取超额收益。



7、可转换债券投资策略

(1)投资策略
基于基金管理人可转换债券价值评估体系,综合定性与定量分析指标确定可
转换债券的投资价值,从中精选发债公司具备良好发展潜力或正股具备较高上涨
预期且市场价格处于合理水平的可转换债券进行投资。


定性方面,重点分析可转换债券对应正股所处行业、成长性、估值情况等基
本面指标;定量方面,重点分析平价溢价率、底价溢价率、
Delta系数、转债条
款等指标。


(2)转股策略
根据市场情况的变化灵活确定转股策略,以有效保障或提高基金利益。

转股期内,如果存在明显市场套利机会,即本基金所持有的可转换债券的实
际转股价格明显低于对应正股的市场价格,将通过转股方式实现获利。

如果可转换债券在变现过程中可能出现较大的变现损失,将通过转股方式保
障基金资产的流动性。


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如果可转换债券对应正股价格上涨且满足赎回触发条件,将通过转股方式保
障已有收益。


(三)资产支持证券的投资策略

资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(
ABS)、住房抵押贷款支持证券
(MBS)等。可以从信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因
素等五个方面进行考虑。其中信用因素是目前最重要的因素
,本基金运用
CreditMetrics模型——信用矩阵来估计信用利差。该模型的方法主要是估计一定
期限内,债务及其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。这种估计是通
过建立信用评级转移矩阵来实现的。其中先对单个资产的信用风险进行分析,然
后通过考虑资产之间的相关性和风险头寸,把模型推广到多个债券或贷款的组
合。


(四)股票投资策略


1、主题投资策略

主题投资策略是通过分析实体经济中结构性、周期性及制度性变动趋势,挖
掘出对经济变迁具有大范围影响的潜在因素,对受益的行业和公司进行投资。


主题投资是国际新兴的投资策略,其具有更强的前瞻性和更大的灵活度;摒
弃了传统的地域和行业概念,发掘经济体的发展趋势及趋势背后的驱动因素,寻
找符合产业升级要求、符合经济增长、受益于政策趋势或确定性事件的相关企业,
纳入同一主题范围下进行投资并获得超额收益。


本基金将对结合宏观基金面的分析,重点关注宏观性主题、事件性主题、制
度性主题和产业性主题等投资机会,如城镇化、环保、国企改革、高铁、军工等。

基于从主题分析、预期趋势判断、投资目标选择以及退出时点把握等流程设计,
建立最终的投资组合。



2、趋势跟随策略

趋势跟随策略以期在某行业或个股出现趋势性机会时,积极跟随其市场表
现。


行业配置策略主要基于对行业景气趋势的分析判断,依据不同行业景气趋势
的周期长短采用核心—卫星配置策略。其中,核心资产重点配置于具有中长期景
气上升趋势的行业,卫星资产则动态配置处于短期景气上升趋势之中的行业。


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本基金通过对上市公司盈利增长趋势以及市场价格趋势两个维度的综合考
量,将好公司与好股票有机结合,前瞻性地把握
A股市场中存在的具有综合趋势
机会的个股,进一步结合对上市公司品质的评价构建最终的投资组合。



3、绝对收益策略

绝对收益策略以类套利策略为目标,以期获取稳定的绝对回报。


(1)定向增发策略
本基金的定向增发策略将综合考虑标的股票所处行业发展状态、未来成长空
间、募投项目情况以及折溢价率等因素,对定向增发股票进行合理配置。


(2)事件驱动策略
本基金的事件驱动策略主要指通过分析影响上市公司股价波动的突发性事
件,把握市场对上市公司的定价与实际价值之间的显著差异,对个股进行配置调
整和优化,以获取事件发生前后价格与价值之间的回归收益。本基金的事件驱动
策略将通过政策研判、公司调研、财报分析、数据收集、数据统计以及数据挖掘
等一系列定性及定量的研究方法,对在合理持有周期内可获利的事件进行识别并
积极参与。目前主要关注的事件包括资产重组、高管增持、股权激励以及高送转
等,后期基金管理人将积极关注股票市场发展动态,以实证检验为根基,开发更
适应市场环境的事件驱动模型及策略并加以应用。


(3)大宗交易策略
本基金的大宗交易策略是指通过大宗交易市场折价买入股票,较适当的时间
内通过二级市场卖出,赚取大宗交易价格与二级市场价格之间的套利空间。在投
资标的的选择方面,基金管理人一方面将重点关注标的股票在大宗交易市场的折
价情况以保证获取足够的套利收益;另一方面将重点关注标的上市公司的未来成
长性、市场估值水平以及二级市场成交活跃度等指标,以避免在合理的时间范围
减持造成较高的冲击成本,降低获利空间。


(五)权证的投资策略

在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略:根据权证定价模
型,选择低估的权证进行投资。持股保护策略:利用认沽权证,可以实现对手中
持股的保护。套利策略:当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,并且总收益
率超过市场无风险收益率时,可以进行无风险套利。


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九、基金的业绩比较标准


本基金的业绩比较基准为:45%×沪深
300指数收益率+55%×中国债券总指
数收益率。


十、基金的风险收益特征


本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益品
种,预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。


十一、基金的投资组合报告


本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金的托管人
――中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至
2019年
6月
30日。


1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1权益投资
77,248,285.69
87.09
其中:股票
77,248,285.69
87.09
2固定收益投资
8,752,490.00
9.87
其中:债券
8,752,490.00
9.87
资产支持证券
--
3贵金属投资
--
4金融衍生品投资
--

29


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5买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
--
6银行存款和结算备付金合计
2,607,613.92
2.94
7其他各项资产
88,910.44
0.10
8合计
88,697,300.05
100.00

2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A农、林、牧、渔业
--
B采矿业
27,956.25
0.03
C制造业
45,607,348.20
52.42
D电力、热力、燃气及水生产和供应业
--
E建筑业
--
F批发和零售业
718,262.93
0.83
G交通运输、仓储和邮政业
2,345,840.00
2.70
H住宿和餐饮业
--
I信息传输、软件和信息技术服务业
21,120.96
0.02
J金融业
12,051,711.53
13.85
K房地产业
7,962,380.22
9.15
L租赁和商务服务业
--
M科学研究和技术服务业
4,927,885.60
5.66
N水利、环境和公共设施管理业
--
O居民服务、修理和其他服务业
--
P教育
--
Q卫生和社会工作
--
R文化、体育和娱乐业
3,585,780.00
4.12
S综合
--
合计
77,248,285.69
88.79


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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明



序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1
601318中国平安
57,300
5,077,353.00
5.84
2
600585海螺水泥
110,400
4,581,600.00
5.27
3
600600青岛啤酒
88,300
4,408,819.00
5.07
4
600887伊利股份
116,900
3,905,629.00
4.49
5
600809山西汾酒
56,500
3,901,325.00
4.48
6
600660福耀玻璃
168,200
3,823,186.00
4.39
7
603259药明康德
43,000
3,727,240.00
4.28
8
600519贵州茅台
3,600
3,542,400.00
4.07
9
600036招商银行
93,600
3,367,728.00
3.87
10
600276恒瑞医药
49,400
3,260,400.00
3.75

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1国家债券
4,176,666.00
4.80
2央行票据
--
3金融债券
--
其中:政策性金融债
--
4企业债券
2,792,016.00
3.21
5企业短期融资券
--
6中期票据
--
7可转债(可交换债)
1,783,808.00
2.05
8同业存单
--
9其他
--
10合计
8,752,490.00
10.06

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

31


新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要




序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1
01961119国债
01
41,700
4,166,664.00
4.79
2
12712115苏国信
27,600
2,792,016.00
3.21
3
113011光大转债
15,590
1,689,956.00
1.94
4
110053N苏银转
880
93,852.00
0.11
5
01954416国债
16
100
10,002.00
0.01

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明


本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期尚无股指期货投资政策。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期尚无国债期货投资政策。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。

(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。

11、投资组合报告附注
(1)本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报
32


新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要


告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


(2)本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股
票库。

(3)其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
8,401.08
2应收证券清算款
-
3应收股利
-
4应收利息
79,520.47
5应收申购款
988.89
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
88,910.44

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1
113011光大转债
1,689,956.00
1.94

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。

投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


33


新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要


本基金合同生效日为
2015年
9月
2日,基金业绩数据截至
2019年
6月
30
日。


1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差

业绩比
较基准
收益率

业绩比
较基准
收益率
标准差

①-③
②-④
2015.9.2-2015.12.31
7.20%
0.71%
6.57%
0.81%
0.63%
-0.10%
2016.1.1-2016.12.31
-0.09%
1.32%
-5.62%
0.64%
5.53%
0.68%
2017.1.1-2017.12.31
9.01%
0.40%
6.82%
0.29%
2.19%
0.11%
2018.1.1-2018.12.31
-23.17%
1.17%
-8.84%
0.59%
-14.33%
0.58%
2019.1.1-2019.6.30
22.62% 1.35% 11.58% 0.68% 11.04% 0.67%
基金成立至今
(2015.9.2-2019.6.30)
9.98% 1.07% 9.27% 0.58% 0.71% 0.49%

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
新华鑫回报混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015年
9月
2日至
2019年
6月
30日)

34


新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要


注:1、本基金本报告期各资产配置比例符合本基金合同约定。

十三、基金的费用概览


(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

(二)、基金费用计提标准、计提方法和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.5%年费率计提。管理费的计算方

35


新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要


法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
2个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。



2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前
2个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“(一)基金费用的种类中第
3-8项费用”,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

36


新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要


行。


十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律
法规的要求,对本基金管理人于
2019年
4月
15日刊登的本基金招募说明书《新
华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内
容如下:

(一)在
“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据

和净值表现的截止日。

(二)在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人的相关信息。

(三)在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。

(四)在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构信息。

(五)在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据

截止日为
2019年
6月
30日。

(六)更新了“十、基金的业绩”的数据,数据截止日为
2019年
6月
30日。

(七)在“二十二、其他应披露事项”中,披露了本基金的相关公告信息:

1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

2、2019年
3月
28日新华鑫回报混合型证券投资基金
2018年年度报告
3、2019年
3月
29日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交

通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公

4、2019年
4月
2日新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估

值方法的公告
5、2019年
4月
15日新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)
6、2019年
4月
18日新华鑫回报混合型证券投资基金
2019年第
1季度报


7、2019年
4月
20日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变

37


新华鑫回报混合型证券投资基金招募说明书
(更新) 摘要


更公告

8、2019年
5月
8日关于旗下基金增加北京植信基金销售有限公司为销售
机构并参加申购费率优惠活动的公告

9、2019年
6月
11日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变
更公告

10、2019年
6月
15日新华基金管理股份有限公司关于参加恒泰证券股份
有限公司费率优惠活动的公告

11、2019年
6月
24日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可投
资科创板股票的公告

12、2019年
6月
29日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金
2019年半
年度最后一日交易日资产净值的公告

13、2019年
7月
4日新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表人变更
的公告

14、2019年
7月
8日新华基金管理股份有限公司关于取消浙江金观诚基金
销售有限公司为销售机构的公告

15、2019年
7月
19日新华鑫回报混合型证券投资基金
2019年第
2季度报


16、2019年
8月
24日新华鑫回报混合型证券投资基金
2019年半年度报告

17、2019年
8月
27日新华基金管理股份有限公司新华鑫回报混合型证券
投资基金基金暂停(大额)申购(转换转入、定期定额投资)公告

新华基金管理股份有限公司
2019年
10月
16日

38


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